12月21日，《國(guó)務(wù)院關于修改〈中華人民(mín)共和國(guó)專利法實施細則〉的決定》公布，專利行政法規《中華人民(mín)共和國(guó)專利法實施細則》（以下簡稱“《專利法實施細則》"）修改完成。同日，修改後的《專利審查指南》公布。修改後的《專利法實施細則》和《專利審查指南》均将于2024年1月20日施行。同日，國(guó)家知識産權局也發布了《規範申請專利行為(wèi)的規定》（國(guó)家知識産權局第七十七号局令）和關于施行修改後的專利法及其實施細則相關審查業務(wù)處理(lǐ)過渡辦法的公告（國(guó)家知識産權局第559号公告）。上述專利行政法規的新(xīn)規對技(jì )術類争議解決将産生重要影響，本文(wén)對此加以讨論。

一、專利行政法規新(xīn)規對專利侵權争議解決的影響和應對

《專利法實施細則》作(zuò)為(wèi)《中華人民(mín)共和國(guó)專利法》（以下簡稱“《專利法》"）的配套行政法規，本輪修改的基本背景在于，2020年10月17日，全國(guó)人大常委會通過《關于修改〈中華人民(mín)共和國(guó)專利法〉的決定》，已于2021年6月1日起施行。本輪修改重要目的在于，“保證新(xīn)修改的專利法有效實施，适應加入上述國(guó)際條約的需要"[1] 。同時，《專利法》第四次修改有三方面的重點内容，其中第一方面就是“加強對專利權人合法權益的保護，包括加大侵權損害賠償，完善訴前保全制度，完善專利行政執法，新(xīn)增誠實信用(yòng)原則，新(xīn)增專利權期限補償制度和藥品專利糾紛早期解決機制等"[2]。作(zuò)為(wèi)落實《專利法》第四次修改内容的配套行政法規，《專利法實施細則》亦将加強專利權人合法權益的保護作(zuò)為(wèi)重要立法内容，對上述專利行政執法、誠實信用(yòng)原則等進行了進一步細化的規定，對專利侵權争議解決機制的構建與完善具有重要影響。

第一，《專利法實施細則》進一步完善了專利糾紛處理(lǐ)和調解制度。《專利法》第四次修改調整了專利糾紛行政處理(lǐ)的執法機構和執法層級，由負責專利執法的部門（各級市場監督管理(lǐ)局）查處較為(wèi)簡單的假冒專利案件，由管理(lǐ)專利工作(zuò)的部門（國(guó)家知識産權局和地方知識産權局）處理(lǐ)較為(wèi)複雜的專利侵權糾紛。亦即，《專利法》第65條規定，“未經專利權人許可(kě)，實施其專利，即侵犯其專利權，引起糾紛的，由當事人協商解決；不願協商或者協商不成的，專利權人或者利害關系人可(kě)以向人民(mín)法院起訴，也可(kě)以請求管理(lǐ)專利工作(zuò)的部門處理(lǐ)。管理(lǐ)專利工作(zuò)的部門處理(lǐ)時，認定侵權行為(wèi)成立的，可(kě)以責令侵權人立即停止侵權行為(wèi)，當事人不服的，可(kě)以自收到處理(lǐ)通知之日起十五日内依照《中華人民(mín)共和國(guó)行政訴訟法》向人民(mín)法院起訴；侵權人期滿不起訴又不停止侵權行為(wèi)的，管理(lǐ)專利工作(zuò)的部門可(kě)以申請人民(mín)法院強制執行。進行處理(lǐ)的管理(lǐ)專利工作(zuò)的部門應當事人的請求，可(kě)以就侵犯專利權的賠償數額進行調解；調解不成的，當事人可(kě)以依照《中華人民(mín)共和國(guó)民(mín)事訴訟法》向人民(mín)法院起訴。"特别是，《專利法》第70條明确了國(guó)家知識産權局的管轄權，亦即，“國(guó)務(wù)院專利行政部門可(kě)以應專利權人或者利害關系人的請求處理(lǐ)在全國(guó)有重大影響的專利侵權糾紛。地方人民(mín)政府管理(lǐ)專利工作(zuò)的部門應專利權人或者利害關系人請求處理(lǐ)專利侵權糾紛，對在本行政區(qū)域内侵犯其同一專利權的案件可(kě)以合并處理(lǐ)；對跨區(qū)域侵犯其同一專利權的案件可(kě)以請求上級地方人民(mín)政府管理(lǐ)專利工作(zuò)的部門處理(lǐ)。"

一方面，此次《專利法實施細則》的修改，對國(guó)家知識産權局的管轄權作(zuò)出進一步明确。一方面，在《專利法》第70條明确了國(guó)家知識産權局對在全國(guó)有重大影響的專利侵權糾紛的管轄權的基礎上，對“在全國(guó)有重大影響的專利侵權糾紛"給出明确的界定标準。《專利法實施細則》新(xīn)增一條作(zuò)為(wèi)第96條，該條第1款規定，“有下列情形之一的，屬于專利法第七十條所稱的在全國(guó)有重大影響的專利侵權糾紛：（一）涉及重大公共利益的；（二）對行業發展有重大影響的；（三）跨省、自治區(qū)、直轄市區(qū)域的重大案件；（四）國(guó)務(wù)院專利行政部門認為(wèi)可(kě)能(néng)有重大影響的其他(tā)情形。"亦即，屬于涉及重大公共利益、對行業發展有重大影響、跨省自治區(qū)直轄市區(qū)域的重大案件之一的，或者國(guó)家知識産權局認為(wèi)可(kě)能(néng)存在重大影響的案件，均可(kě)以由國(guó)家知識産權局加以管轄。需要指出的是，上述考慮因素僅僅将案件對公共利益、行業的影響考慮其中，并未将案件本身的新(xīn)型、疑難、複雜作(zuò)為(wèi)最重要的考慮因素。在法律實踐中，國(guó)家知識産權局曾就某些标準必要專利侵權糾紛進行了管轄。同時，《專利法實施細則》第96條第2款規定，“專利權人或者利害關系人請求國(guó)務(wù)院專利行政部門處理(lǐ)專利侵權糾紛，相關案件不屬于在全國(guó)有重大影響的專利侵權糾紛的，國(guó)務(wù)院專利行政部門可(kě)以指定有管轄權的地方人民(mín)政府管理(lǐ)專利工作(zuò)的部門處理(lǐ)。"

另一方面，《專利法實施細則》将有權處理(lǐ)和調解專利糾紛的主體(tǐ)擴大到地級市、自治州、盟、地區(qū)和直轄市的區(qū)人民(mín)政府管理(lǐ)專利工作(zuò)的部門。現行《專利法實施細則》第79條規定，“專利法和本細則所稱管理(lǐ)專利工作(zuò)的部門，是指由省、自治區(qū)、直轄市人民(mín)政府以及專利管理(lǐ)工作(zuò)量大又有實際處理(lǐ)能(néng)力的設區(qū)的市人民(mín)政府設立的管理(lǐ)專利工作(zuò)的部門。"此次《專利法實施細則》的修改，将有權處理(lǐ)和調解專利糾紛的主體(tǐ)擴展到“地級市、自治州、盟、地區(qū)和直轄市的區(qū)人民(mín)政府管理(lǐ)專利工作(zuò)的部門"，亦即，修改後的《專利法實施細則》第九十五條規定，“省、自治區(qū)、直轄市人民(mín)政府管理(lǐ)專利工作(zuò)的部門以及專利管理(lǐ)工作(zuò)量大又有實際處理(lǐ)能(néng)力的地級市、自治州、盟、地區(qū)和直轄市的區(qū)人民(mín)政府管理(lǐ)專利工作(zuò)的部門，可(kě)以處理(lǐ)和調解專利糾紛。"與之匹配的是，《專利法》第四次修改調整了執法措施，《專利法》第69條賦予了有權處理(lǐ)和調解專利糾紛的主體(tǐ)以認定專利侵權相适應的職權，包括詢問調查權、現場檢查權、産品檢查權，但是沒有賦予查閱複制權和查封扣押權[3]。

第二，《專利法實施細則》進一步完善了專利無效宣告制度。專利侵權争議解決通常伴随着專利無效宣告請求以及專利無效宣告請求之後的專利行政訴訟。此次《專利法實施細則》重要的修改之處包括，《專利法實施細則》增加一條，作(zuò)為(wèi)第十一條，“申請專利應當遵循誠實信用(yòng)原則。提出各類專利申請應當以真實發明創造活動為(wèi)基礎，不得弄虛作(zuò)假。"其背景是，第四次修改後的《專利法》第二十條引入誠實信用(yòng)原則，即“申請專利和行使專利權應當遵循誠實信用(yòng)原則。不得濫用(yòng)專利權損害公共利益或者他(tā)人合法權益"。立法者希望利用(yòng)這一條款打擊非正常專利申請或者專利權濫用(yòng)行為(wèi)。[4]并且，根據修改後的《專利法實施細則》第六十九條[5]的規定，不符合《專利法實施細則》第十一條的規定屬于應予宣告專利權無效的情形。《專利審查指南》第四部分(fēn)第三章第4.1節“審查範圍"部分(fēn)規定，“合議組在下列情形下可(kě)以依職權進行審查：（1）專利權的取得明顯違背誠實信用(yòng)原則的，合議組可(kě)以引入專利法實施細則第十一條的無效宣告理(lǐ)由進行審查。"亦即，即便無效宣告請求人沒有提出《專利法實施細則》第十一條有關的無效宣告請求理(lǐ)由，複審和無效審理(lǐ)部合議組仍然可(kě)以依職權主動引入對該問題的審查。

二、專利行政法規新(xīn)規對職務(wù)發明糾紛争議解決的影響和應對

修改前和修改後的《專利法實施細則》均确立職務(wù)發明獎勵和報酬的約定優先制度，同時，《專利法實施細則》完善職務(wù)發明創造獎勵報酬制度，提高授予專利權後的法定獎勵标準，将轉化實施後的法定報酬标準調整為(wèi)依照促進科(kē)技(jì )成果轉化法的規定給予合理(lǐ)報酬，将對“職務(wù)發明創造發明人、設計人獎勵、報酬糾紛"争議解決産生重要影響。

第一，修改前和修改後的《專利法實施細則》均确立職務(wù)發明獎勵和報酬的約定優先制度。現行《專利法實施細則》第七十六條第一款規定，“被授予專利權的單位可(kě)以與發明人、設計人約定或者在其依法制定的規章制度中規定專利法第十六條規定的獎勵、報酬的方式和數額。"修改後的《專利法實施細則》将第七十六條改為(wèi)第九十二條，将第一款修改為(wèi)，“被授予專利權的單位可(kě)以與發明人、設計人約定或者在其依法制定的規章制度中規定專利法第十五條規定的獎勵、報酬的方式和數額。鼓勵被授予專利權的單位實行産權激勵，采取股權、期權、分(fēn)紅等方式，使發明人或者設計人合理(lǐ)分(fēn)享創新(xīn)收益。"可(kě)見，修改後的《專利法實施細則》繼續保持職務(wù)發明獎勵和報酬的發放比例首先适用(yòng)發明人和用(yòng)人單位之間的約定的規則，同時将股權、期權、分(fēn)紅等方式作(zuò)為(wèi)重要的鼓勵方式。需要指出的是，上述約定必須符合《民(mín)法典》關于合同的相關規定，不存在合同無效、可(kě)撤銷等情形，否則有可(kě)能(néng)認定在約定不具有法律效力的情況下适用(yòng)法定的标準。

第二，修改後的《專利法實施細則》提高授予專利權後的法定獎勵标準。現行《專利法實施細則》第七十七條第一款規定，“被授予專利權的單位未與發明人、設計人約定也未在其依法制定的規章制度中規定專利法第十六條規定的獎勵的方式和數額的，應當自專利權公告之日起3個月内發給發明人或者設計人獎金。一項發明專利的獎金最低不少于3000元；一項實用(yòng)新(xīn)型專利或者外觀設計專利的獎金最低不少于1000元。"修改後的《專利法實施細則》改為(wèi)第九十三條，并将第一款修改為(wèi)，“被授予專利權的單位未與發明人、設計人約定也未在其依法制定的規章制度中規定專利法第十五條規定的獎勵的方式和數額的，應當自公告授予專利權之日起3個月内發給發明人或者設計人獎金。一項發明專利的獎金最低不少于4000元；一項實用(yòng)新(xīn)型專利或者外觀設計專利的獎金最低不少于1500元。"

第三，修改後的《專利法實施細則》提高專利權實施後的法定獎勵标準。現行《專利法實施細則》第七十八條規定，“被授予專利權的單位未與發明人、設計人約定也未在其依法制定的規章制度中規定專利法第十六條規定的報酬的方式和數額的，在專利權有效期限内，實施發明創造專利後，每年應當從實施該項發明或者實用(yòng)新(xīn)型專利的營業利潤中提取不低于2%或者從實施該項外觀設計專利的營業利潤中提取不低于0.2%，作(zuò)為(wèi)報酬給予發明人或者設計人，或者參照上述比例，給予發明人或者設計人一次性報酬；被授予專利權的單位許可(kě)其他(tā)單位或者個人實施其專利的，應當從收取的使用(yòng)費中提取不低于10%，作(zuò)為(wèi)報酬給予發明人或者設計人。"修改後的《專利法實施細則》将第七十八條改為(wèi)第九十四條，修改為(wèi)，“被授予專利權的單位未與發明人、設計人約定也未在其依法制定的規章制度中規定專利法第十五條規定的報酬的方式和數額的，應當依照《中華人民(mín)共和國(guó)促進科(kē)技(jì )成果轉化法》的規定，給予發明人或者設計人合理(lǐ)的報酬。"《中華人民(mín)共和國(guó)促進科(kē)技(jì )成果轉化法》（以下簡稱“《促進科(kē)技(jì )成果轉化法》"）第四十五條第一款規定，“科(kē)技(jì )成果完成單位未規定、也未與科(kē)技(jì )人員約定獎勵和報酬的方式和數額的，按照下列标準對完成、轉化職務(wù)科(kē)技(jì )成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬：（一）将該項職務(wù)科(kē)技(jì )成果轉讓、許可(kě)給他(tā)人實施的，從該項科(kē)技(jì )成果轉讓淨收入或者許可(kě)淨收入中提取不低于百分(fēn)之五十的比例；（二）利用(yòng)該項職務(wù)科(kē)技(jì )成果作(zuò)價投資的，從該項科(kē)技(jì )成果形成的股份或者出資比例中提取不低于百分(fēn)之五十的比例；（三）将該項職務(wù)科(kē)技(jì )成果自行實施或者與他(tā)人合作(zuò)實施的，應當在實施轉化成功投産後連續三至五年，每年從實施該項科(kē)技(jì )成果的營業利潤中提取不低于百分(fēn)之五的比例。"

三、專利行政法規新(xīn)規對實用(yòng)新(xīn)型外觀設計争議解決的影響和應對

實用(yòng)新(xīn)型外觀設計争議解決需要使用(yòng)專利權評價報告，此次《專利法實施細則》的修改優化了專利權評價報告相關規定。此次修改将第五十六條改為(wèi)第六十二條，第一款修改為(wèi)：“授予實用(yòng)新(xīn)型或者外觀設計專利權的決定公告後，專利法第六十六條規定的專利權人、利害關系人、被控侵權人可(kě)以請求國(guó)務(wù)院專利行政部門作(zuò)出專利權評價報告。申請人可(kě)以在辦理(lǐ)專利權登記手續時請求國(guó)務(wù)院專利行政部門作(zuò)出專利權評價報告。"由此，将申請作(zuò)出專利權評價報告的主體(tǐ)，從專利權人、利害關系人拓展到被控侵權人。同時，将可(kě)以申請專利權評價報告的時間提前，申請人可(kě)以在辦理(lǐ)專利權登記手續時請求國(guó)務(wù)院專利行政部門作(zuò)出專利權評價報告。

[注] 

[1] “司法部、國(guó)家知識産權局負責人就《國(guó)務(wù)院關于修改〈中華人民(mín)共和國(guó)專利法實施細則〉的決定》答(dá)記者問"，載于司法部公衆号2023年12月21日。

[2] 陳揚躍、馬正平：“專利法第四次修改的主要内容與價值取向"【J】，載于《知識産權》2020年第12期。

[3] 陳揚躍、馬正平：“專利法第四次修改的主要内容與價值取向"【J】，載于《知識産權》2020年第12期。

[4] 崔國(guó)斌：“專利法實施細則最新(xīn)修改要點評述"，載于司法部公衆号2023年12月21日。

[5] 《專利法實施細則》第六十九條規定，“依照專利法第四十五條的規定，請求宣告專利權無效或者部分(fēn)無效的，應當向國(guó)務(wù)院專利行政部門提交專利權無效宣告請求書和必要的證據一式兩份。無效宣告請求書應當結合提交的所有證據，具體(tǐ)說明無效宣告請求的理(lǐ)由，并指明每項理(lǐ)由所依據的證據。前款所稱無效宣告請求的理(lǐ)由，是指被授予專利的發明創造不符合專利法第二條、第十九條第一款、第二十二條、第二十三條、第二十六條第三款、第二十六條第四款、第二十七條第二款、第三十三條或者本細則第十一條、第二十三條第二款、第四十九條第一款的規定，或者屬于專利法第五條、第二十五條規定的情形，或者依照專利法第九條規定不能(néng)取得專利權。"