經檢索，自2008年至2022年4月17日期間，與高校、科(kē)研院所相關人員投資、兼職相關IPO案例共68例[2]，相關案例的情況如下：

經統計，自2019年以來，高校、科(kē)研院所相關人員投資、兼職案例主要集中在科(kē)創闆（38例）、創業闆（15例），且呈現出逐年增長(cháng)趨勢。

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經統計，上述68例IPO案例中，涉及教育部直屬高等院校為(wèi)35例，非教育部直屬高等院校為(wèi)13例，科(kē)研院所為(wèi)20例。可(kě)以看出，教育部直屬高校和科(kē)研院所的相關案例情況較多(duō)，占比約為(wèi)80%。

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在上述68例案例中，僅涉及兼職情形的案例為(wèi)28例（41.18%）；既有持股又有兼職的案例為(wèi)39例（57.36%），其中，相關兼職創業人員作(zuò)為(wèi)實際控制人的比例為(wèi)41.18%，非實際控制人的比例為(wèi)16.18%。

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由此可(kě)見，高校、科(kē)研院所相關人員擔任企業“掌門人"角色逐漸成為(wèi)主流趨勢。

近三年的相關案例（55例）主要集中于“軟件和信息技(jì )術服務(wù)業"（15例）、“計算機、通信和其他(tā)電(diàn)子設備制造業"（9例）和“專用(yòng)設備制造業"（8例），上述三類行業合計占比高達58%，且主要集中于科(kē)創闆。

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經檢索，高校、科(kē)研院所相關人員投資、兼職的規則主要分(fēn)為(wèi)三類，第一類是由全國(guó)人民(mín)代表大會常務(wù)委員會（以下簡稱“全國(guó)人大常委"）頒布的法律文(wén)件；第二類是由國(guó)家教育部、國(guó)務(wù)院辦公廳等中央部委頒布的系列規範性[3]文(wén)件；第三類是由各高等院校、科(kē)研院所制定的内部管理(lǐ)性文(wén)件。其中第一類、第二類的主要文(wén)件如下：

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如上表所示，對高校、科(kē)研院所相關人員持股、兼職的相關規則以“通知"“意見"等行政規範性文(wén)件為(wèi)主。上述規則文(wén)件中，對高校、科(kē)研院所相關人員的投資、兼職情形并非采取“一刀(dāo)切"模式，而是綜合考慮不同因素以及不同政策背景，如考慮相關人員身份：是否屬于中共黨員、是否屬于科(kē)研技(jì )術人員、擔任領導職務(wù)及職級等；考慮相關人員所屬單位：是否為(wèi)教育部直屬高等院校、黨政機關、是否屬于科(kē)研院所等。

為(wèi)進一步梳理(lǐ)相關規則的具體(tǐ)要求，下文(wén)将根據高校、科(kē)研院所相關人員是否擔任領導職務(wù)角度，進行分(fēn)類梳理(lǐ)：

1、非領導職務(wù)人員

通過對上述相關規則梳理(lǐ)分(fēn)析可(kě)知，國(guó)家整體(tǐ)上支持和鼓勵高校、科(kē)研院所中非領導職務(wù)科(kē)研人員投資、兼職等行為(wèi)，并不斷探索和完善相關制度予以保障。

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2、領導職務(wù)人員

受限于國(guó)家對黨政領導幹部、黨員領導幹部的反腐倡廉建設、廉潔從政的政策方針，即便是在鼓勵和支持科(kē)技(jì )創新(xīn)、推動技(jì )術成果轉化的背景下，國(guó)家對該等領導職務(wù)人員對外投資、兼職行為(wèi)的規範更為(wèi)慎重，并按照分(fēn)層分(fēn)類管理(lǐ)的原則、區(qū)别不同情況進行規範。有别于非領導職務(wù)的科(kē)研人員，國(guó)家對高校、科(kē)研院所黨員/黨政領導幹部在外投資、兼職仍持限制甚至禁止态度。

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1、非領導職務(wù)的普通教職人員

如前文(wén)所述，對于高校、科(kē)研院所非領導職務(wù)能(néng)否投資/持股的問題，國(guó)家政策在整體(tǐ)上持支持态度，并且在部分(fēn)規範性文(wén)件中對上述非領導職務(wù)的高校、科(kē)研院所職工進行了區(qū)分(fēn)：

（1）類型一：非科(kē)技(jì )（研）人員的普通教職人員

根據《中華人民(mín)共和國(guó)公司法》《中華人民(mín)共和國(guó)證券法》《中華人民(mín)共和國(guó)教師法》《教師職業道德(dé)規範》《中國(guó)科(kē)學(xué)院工作(zuò)人員兼職管理(lǐ)規定》等文(wén)件，該等文(wén)件并未對非科(kē)技(jì )（研）人員的普通教職人員從事投資（持股）活動進行明确禁止或限制。

（2）類型二：同時屬于科(kē)（研）技(jì )人員或從事科(kē)技(jì )成果轉化活動

自《中華人民(mín)共和國(guó)促進科(kē)技(jì )成果轉化法》（2015修訂）提出“國(guó)家設立的研究開發機構、高等院校進行科(kē)技(jì )成果轉化的，允許對完成科(kē)技(jì )成果轉化作(zuò)出重要的人員給予股權獎勵"以來，國(guó)家相關部門相繼發布的政策文(wén)件不斷放寬高校及科(kē)研院所技(jì )術成果轉化的限制條件，明确支持高校、科(kē)研院院所的科(kē)研人員通過兼職、在職創業、離崗創業等方式進行科(kē)技(jì )成果轉化，并可(kě)以通過科(kē)技(jì )成果轉化投資入股企業或取得相應的股權獎勵。

2、擔任領導職務(wù)的高校、科(kē)研院所教職人員

雖然國(guó)家支持和鼓勵高校、科(kē)研院所科(kē)研人員進行技(jì )術成果轉化、創新(xīn)創業，但對于同時具有領導職務(wù)的人員，還需符合有關黨政領導幹部廉潔自律等限制性要求。國(guó)家相關政策文(wén)件中對事業單位的黨政領導幹部、黨員領導幹部所屬單位、具體(tǐ)領導職級進行了分(fēn)層管理(lǐ)規定，并對該等人員的股東資格作(zuò)出了不同程度的限制及禁止情形。因此，判斷具有領導職務(wù)的高校、科(kē)研院所相關人員股東資格适格性，需要關注如下因素：（1）所屬單位性質(zhì)；（2）擔任領導職務(wù)及級别、是否屬于中共黨員；（3）是否同時存在科(kē)技(jì )成果轉化（如技(jì )術成果完成人或重要貢獻人員）等。

（1）所任職單位的性質(zhì)

通過梳理(lǐ)相關規則發現，判斷高校、科(kē)研院所中同時擔任領導職務(wù)人員股東資格适格性時，應注意區(qū)分(fēn)該等人員所屬單位的性質(zhì)，不同性質(zhì)下的單位所屬人員在适用(yòng)規則時，存在一定差異。對于教育部直屬高校擔任領導職務(wù)人員在外投資/持股時，還應嚴格遵守《中共教育部黨組關于印發<直属高校党员领导干部廉洁自律“十不准">的通知》（教黨〔2010〕14号）》、《中共教育部黨組關于進一步加強直屬高校黨員領導幹部兼職管理(lǐ)的通知》（教黨〔2011〕22号）有關領導幹部的對外投資的限制性或禁止性規定。但對于非教育部直屬高校的領導幹部是否參照适用(yòng)上述規定，法律法規及相關規範性文(wén)件并未明确，此種情形下，需要結合具體(tǐ)高校有關主管部門對此是否進行明确規範。

（2）所任領導職務(wù)及級别、是否屬于中共黨員

影響高校、科(kē)研院所領導職務(wù)人員投資、兼職的另一重要因素為(wèi)其所任領導職務(wù)與級别，以及該等人員是否具有中共黨員身份。其中，對于事業單位中“領導職務(wù)"範圍的厘定，有助于明确相關領導人員對外投資、兼職合規性邊界。

如前文(wén)所述，對于“領導幹部"存在兩種表述：“黨政領導幹部"和“黨員領導幹部"，二者的範圍或存在一定差異。根據《中央紀委法規室“兩部黨内法規"權威答(dá)疑（二）》和《黨政領導幹部選拔任用(yòng)工作(zuò)條例》（2019）等規定，“黨員領導幹部"與“黨政領導幹部"的範圍分(fēn)别如下：

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在界定有關黨政領導幹部或黨員領導幹部範圍後，可(kě)以看出現行規則中，對于高校、科(kē)研院所擔任領導職務(wù)的人員在外持股、兼職仍處于嚴格限制或禁止态度，如：《中國(guó)共産黨黨員領導幹部廉潔從政若幹準則》（中發〔2010〕3号）、《關于印發<直属高校党员领导干部廉洁自律“十不准">的通知》（教黨〔2011〕14号）規定，事業單位中相當于縣(處)級以上黨員領導幹部、教育部直屬高校黨員領導幹部不得以個人或借他(tā)人名義經商、辦企業；《國(guó)務(wù)院關于印發實施<中华人民共和国促进科技成果转化法>若幹規定的通知》（國(guó)發〔2016〕16号）、《中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發<关于实行以增加知识价值为导向分配政策的若干意见>》明确規定，高校、科(kē)研機構的正職領導、領導班子中屬中央管理(lǐ)的幹部以及所屬單位中任法人的正職領導，不得在企業中持股。

（3）關于科(kē)技(jì )成果轉化

如前所述，國(guó)家層面對高校、科(kē)研院所擔任領導職務(wù)的人員對外投資行為(wèi)作(zuò)出了嚴格的限制或禁止性規定，但相關領導幹部往往也會參與科(kē)研項目，成為(wèi)科(kē)技(jì )的主要完成者和重要貢獻者。為(wèi)促進科(kē)技(jì )成果轉化，國(guó)家層面在一定程度上放寬了對事業單位領導人員持股限制，即符合條件的領導人員可(kě)通過科(kē)技(jì )成果轉化方式獲得股權獎勵，如：

① 對于高校、科(kē)研院所正職和領導班子成員中屬中央管理(lǐ)的幹部，在擔任現職前因科(kē)技(jì )成果轉化獲得的股權，可(kě)在任現職後及時予以轉讓，轉讓股權的完成時間原則上不超過3個月；逾期未轉讓的，應在任現職期間限制交易，并在該等人員不擔任上述領導職務(wù)1年後解除限制。

② 對于除高校、科(kē)研院所領導班子除中央管理(lǐ)幹部外的其他(tā)成員以及所屬院系所和内設機構領導人員、科(kē)研院所的中層領導人員（所長(cháng)助理(lǐ)、黨政管理(lǐ)部門中層正職、副職領導人員），可(kě)以作(zuò)為(wèi)科(kē)技(jì )成果主要完成人（或有重要貢獻人員）獲得股權獎勵。相關規則要求如下：

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1、非領導職務(wù)人員：支持和鼓勵

如前所述，對于非領導職務(wù)人員在外兼職/任職情形，相關規則就兼職/任職的方式、審批流程、薪酬領取以及崗位特别要求等事項進行了不斷完善。

（1）兼職/任職方式

2017年3月，人力資源社會保障部頒布    《關于支持和鼓勵事業單位專業技(jì )術人員創新(xīn)創業的指導意見》（人社部規〔2017〕4号）（以下簡稱“人社部4号文(wén)"），進一步明确了事業單位人員創新(xīn)創業的三種方式：事業單位選派專業技(jì )術人員到企業挂職或者參與項目合作(zuò)、支持兼職創新(xīn)或在職創業、離崗創業，并就每種方式的審批流程、社會保險、薪酬待遇等方面進行規範。

① 高校、科(kē)研院所選派模式

根據“人社部4号文(wén)"的規定，高校、科(kē)研院所可(kě)以通過選派專業技(jì )術人員到企業挂職或者參與項目合作(zuò)，在此期間，高校、科(kē)研院所與相關人員就崗位職責、工作(zuò)期限、報酬、獎勵等權利義務(wù)進行約定。此種模式下，兼職工作(zuò)較為(wèi)固定，選擇空間較小(xiǎo)。

② 在崗兼職、在崗創業模式

根據“人社部4号文(wén)"的規定，支持和鼓勵高校、科(kē)研院所技(jì )術人員到企業兼職，或者利用(yòng)與本人從事專業相關的創業項目在職創辦企業，通過在崗兼職、在崗創業方式實現技(jì )術成果轉化、技(jì )術創新(xīn)。但相關兼職創業人員應保證履行本單位崗位職責、完成本職工作(zuò)，并履行相關内部審批/備案程序。

③ 離崗創業模式

根據“人社部4号文(wén)"的規定，離崗創業，即指事業單位專業技(jì )術人員帶着科(kē)研項目和成果離崗創辦科(kē)技(jì )型企業或者到企業開展創新(xīn)工作(zuò)。在該模式下，相關人員的工作(zuò)自由度更高，工作(zuò)方式更加靈活。另外，高校、科(kē)研院所在一定期限内（通常為(wèi)3年，最長(cháng)不超過6年[4]）保留該等人員的人事關系，并通過簽訂離崗協議，約定離崗事項、離崗期限、基本待遇、保密、成果歸屬等内容，明确雙方權利義務(wù)。

（2）履行相應審批/備案程序

結合現有法律、法規及其他(tā)規範性文(wén)件的規定，高校、科(kē)研院所相關人員在外兼職、創新(xīn)創業的必要前提之一為(wèi)“取得所屬單位的審批同意"。如：《國(guó)務(wù)院關于印發實施<中华人民共和国促进科技成果转化法>若幹規定的通知》（國(guó)發〔2016〕16号）規定：“研究開發機構、高等院校科(kē)技(jì )人員在履行崗位職責、完成本職工作(zuò)的前提下，經征得單位同意，可(kě)以兼職到企業等從事科(kē)技(jì )成果轉化活動，或者離崗創業"；“人社部4号文(wén)"明确規定相關人員在兼職或創新(xīn)創業時應當“提出書面申請，并經單位同意"；  《中華人民(mín)共和國(guó)科(kē)學(xué)技(jì )術進步法》（2022年修訂）第六十條規定：“研究開發機構和高等學(xué)校的科(kē)學(xué)技(jì )術人員，在履行崗位職責、完成本職工作(zuò)、不發生利益沖突的前提下，經所在單位同意，可(kě)以從事兼職工作(zuò)獲得合法收入。"

（3）關于兼職領薪

通常情形下，對于非領導職務(wù)人員而言，相關政策文(wén)件允許其在外兼職時獲得相應的工作(zuò)報酬或獎勵。但部分(fēn)高校、科(kē)研院所會根據自身情況對對兼職薪酬作(zuò)出特别規定，如北京大學(xué)在《北京大學(xué)教研系列教師校外兼職管理(lǐ)試行辦法》（校發〔2016〕168号）中規定：“占用(yòng)工作(zuò)時間的校外兼職取得報酬，由教師與所在二級單位協商分(fēn)配比例。"《中國(guó)科(kē)學(xué)院、科(kē)學(xué)技(jì )術部關于印發<中国科学院关于新时期加快促进科技成果转移转化指导意见>的通知》（科(kē)發促字〔2016〕97号）中規定：“允許科(kē)技(jì )人員在适當條件下兼職從事科(kē)技(jì )成果轉移轉化，并在兼職中取得合理(lǐ)報酬。各單位應書面約定兼職人員的權利義務(wù)，兼職人員須如實将兼職收入報單位備案，按規定繳納個人所得稅。"

（4）關于特殊人員兼職要求及兼職崗位限制

除國(guó)家政策層面對高校、科(kē)研院所相關人員兼職行為(wèi)進行規範外，部分(fēn)高校、科(kē)研院所内部也會結合自身情況，制定具體(tǐ)的兼職、離崗創業管理(lǐ)辦法等制度，對兼職要求進行“個性化"設置，如：《中國(guó)科(kē)學(xué)院工作(zuò)人員兼職管理(lǐ)規定》（科(kē)發人教字〔2013〕22）第四條規定：“從事軍工項目或擔任的工作(zuò)涉及國(guó)家秘密的工作(zuò)人員，不得在境外機構、組織或外資企業從事兼職活動；全職承擔戰略性先導科(kē)技(jì )專項、國(guó)家重大科(kē)技(jì )項目或本單位‘一三五’重要任務(wù)的骨幹人員，不得從事影響完成上述項目或任務(wù)的兼職活動。"

另外，需要特别關注的是，目前部分(fēn)高校已明确規定相關教職人員在兼職創業時，不得擔任企業的董事長(cháng)、财務(wù)負責人、執行董事等職務(wù)，且原則上不得作(zuò)為(wèi)企業的實際控制人。相關高校規定情況如下：

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2、擔任領導職務(wù)人員：限制或禁止

根據《中共中央紀委、教育部、監察部關于加強高等學(xué)校反腐倡廉建設的意見》（教監〔2008〕15号）、《中共教育部黨組關于進一步加強直屬高校黨員領導幹部兼職管理(lǐ)的通知》（教黨〔2011〕22号）、《關于進一步規範黨政領導幹部在企業兼職（任職）問題的意見》（中組發〔2013〕18号）、《高等學(xué)校深化落實中央八項規定精(jīng)神的若幹規定》（教黨〔2016〕39号）等規定，黨政/黨員領導幹部在外兼職（任職）需要考慮該等人員所屬單位性質(zhì)、擔任領導職務(wù)及級别、是否屬于中共黨員等要素，謹慎把握相關限制或禁止情形的邊界。

對于高校、科(kē)研院所擔任領導職務(wù)人員的兼職及取酬等情況規定梳理(lǐ)如下：

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如上表所示，相關規則對高校、科(kē)研院所中擔任領導職務(wù)相關人員在外兼職、領薪的行為(wèi)進行了細化規定，整體(tǐ)上對該等人員的兼職、領薪行為(wèi)持限制或禁止态度。